（一）开立证券帐户
　　投资者凭本人有效身份证到证券登记公司或其开户代办点，填写《 证券帐户卡申请表》，根据本人需要分别开立上海、深圳等证券帐户，领取相应的证券帐户卡。
　　（二）开立资金帐户和自助委托帐户
　　投资者凭本人有效身份证及证券帐户卡到所选择的证券营业部资金柜（或开户柜）开立资金帐户，领取“资金帐户卡”。根据个人需要，投资者还可开立电话委托帐户、磁卡自助委托帐户。注意：
　　1、投资者开立上海帐户后，必须到选定的证券营业部办理指定交易，方可进行交易；
　　2、在我公司市内各证券营业部只能开立一个资金帐户，各种自助委托也只能使用同一个密码。
　　（三）办理委托代理证
　　投资者如需委托他人办理取款和委托买卖证券等事宜，必须事先办理《委托代理证》，由投资者本人和委托代理人亲自临柜，交验各自身份证，当面签字，明确代理权限，由工作人员开具《委托代理证》。委托代理人可凭本人有效身份证及《委托代理证》，在代理权限内为委托人办理有关事宜。